Programa Superior de Compliance

Área
Compliance
Fecha
Febrero
Formato
Presencial
Horario
Viernes (17:00-21:30) - Sabado (9:00-14:00)
Localización
Madrid
Idioma
Español
Convocatoria
Febrero
Duración
Más de un mes
Precio
13.900€ + 500€ en concepto de aportación a la Fundación IE

Resumen

Actualmente, el Compliance plantea varios retos importantes en las organizaciones.

Vivimos una época en la que es fundamental conjugar la competitividad y agilidad, para crear productos y servicios y para hacer negocios, y a la vez, establecer los controles precisos para cumplir las normas, minimizar los riesgos y confirmar que la organización trabaja de forma ética.

El Compliance adquirió más importancia, dentro de la vida de las organizaciones empresariales en España, desde la reforma del Código Penal que se produjo a finales de 2010, por la que, por primera vez en nuestro país, se introducía la regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica, quitándole toda vigencia a la conocida expresión “societas delinquere non potest”, ya que desde entonces las empresas sí que pueden delinquir.

Enfoque

A través de este Programa trataremos de aportar un mayor conocimiento de las materias que abarca actualmente el Compliance (Privacidad, Corporate Compliance, Prevención de Blanqueo, etc.), así como una visión práctica sobre cómo organizar la función de Compliance, capacidades del Compliance Officer, nivel de report, y por supuesto, casos reales y prácticos sobre cómo definir e implantar una Política de Compliance en la organización.

ESTRUCTURA

Marco para la cultura de cumplimiento (45%)

Las prácticas de buen gobierno corporativo modelan la toma de decisiones en las empresas y la delegación de autoridad que soporta la función de compliance y finalmente la cultura de cumplimiento. La etapa inicial del programa desarrolla las sinergias necesarias de compliance con iniciativas de sostenibilidad, responsabilidad social corporativa, comunicación, calidad y la gestión de la reputación corporativa. Se incluyen marcos nacionales e internacionales de cumplimiento, los aspectos sustantivos de la responsabilidad penal de las empresas, el desarrollo de los delitos alcanzados, prácticas del compliance penal, legal, normativo y de IT, para concluir con la figura del compliance officer.

Diseño, operación y monitoreo de un programa de ética y cumplimiento (55%)

El diseño y la mejora de un programa de ética y cumplimiento requieren que la función de compliance logre el liderazgo y la reputación para modificar conductas en todos los niveles de las organizaciones. La etapa final del programa desarrolla habilidades de planificación de acciones y la obtención de recursos para identificar, evaluar y tratar riesgos de cumplimiento. Se incluyen la generación de mapas de riesgos, la construcción de un sistema de políticas y procedimientos, controles anti-fraude y corrupción, las prácticas de un sistema de denuncia, las tareas de due diligence y concientización, para concluir con las mejoras y certificación del programa incluyendo los aspectos procesales del corporate defense.

  • Cultura de cumplimiento
  • Marcos para Compliance
  • Derecho penal corporativo Compliance penal
  • Compliance legal
  • Compliance normativo
  • Compliance en IT
  • Protección de datos personales y privacidad
  • Compliance Officer
  • Mapa de riesgos de compliance
  • Sistema normativo
  • Operación del programa de ética y compliance
  • Controles anti-corrupción y fraude
  • Canal de denuncia
  • Due diligence
  • Concienciación y formación
  • Auditorias y monitoreo
  • Mejora del programa
  • Certifiaciones
  • Corporate defense
  • Siempre he valorado la calidad en cualquier situación de la vida. Por eso me ha agradado mucho el buen hacer y la capacidad real de compromiso del equipo de IE Law School para atendernos a lo largo del Programa. Siempre exquisitos, en lo grande y en lo pequeño.

    Gerardo Manso Martínez de Bedoya

    Ex Director Asesoría Jurídica de Cumplimiento y Corporativa SACYR

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