Inmersión a la Cultura de Compliance - Programa

MÓDULO 1: CULTURA DE CUMPLIMIENTO

  • Compliance: definición y relación con la ética en las empresas. El valor de la función de compliance.
  • Antecedentes mundiales de compliance y la evolución en España: del compliance penal a la ética.
  • Buen gobierno: modelo, hard law y soft law.
  • El rol de compliance en la cultura de empresa: relación con sostenibilidad, responsabilidad social corporativa, comunicación, calidad y reputación corporativa.
  • Fraude corporativo.
  • Autorregulación, estándares y compromisos.
  • La creación de una cultura “Tone at The Top”.
  • Liderazgo y soporte del consejo y alta dirección.

MÓDULO 2: MARCOS PARA COMPLIANCE

  • Principios de GRC: características de una función de compliance efectiva.
  • ISO 19600: elementos, planeamiento, consejos de aplicación.
  • Relación con la ISO 37001, la UNE 10601 y la ISO 31000.
  • COSO framework, OCEG Capability Model, y Directrices de la OCDE.
  • Supervisión de la función de compliance.

MÓDULO 3: DERECHO PENAL CORPORATIVO

  • La responsabilidad penal de la empresa: aspectos sustantivos y procesales.
  • Penas y sanciones aplicables la persona jurídica. Responsabilidad civil subsidiaria.
  • La responsabilidad penal de los directivos y consejeros.
  • La Circular 1/2016 de la Fiscalía y tareas de investigación de la fiscalía.
    Aspectos prácticos.

MÓDULO 4: COMPLIANCE LEGAL

  • Conflictos de interés.
  • Acoso laboral.
  • Compliance laboral: estatuto, simulación laboral, seguridad, background checks.
  • Normativa internacional: FATCA, SOX, Anti-Bribery Act, Solvency 2, Basel II.

MÓDULO 5: COMPLIANCE NORMATIVO

  • El código de conducta: consejos de diseño y contenido.
  • Políticas sobre conductas prohibidas: código de conducta para el sector contable y financiero, políticas antitrust, antidiscriminación, de seguridad, de actividades políticas, de regalos, retención de documentación, uso de dispositivos, políticas de compras y políticas comerciales.
  • Régimen sancionador y disciplinario. Aspectos prácticos y problemáticos.

MÓDULO 6: CARACTERÍSTICAS Y ELEMENTOS DE LOS REQUERIMIENTOS DE COMPLIANCE EN AMÉRICA LATINA

MÓDULO 7: COMPLIANCE OFFICER

  • Perfil profesional del Compliance Officer: independencia y autonomía.
  • Responsabilidades, competencias y régimen jurídico: nombramiento, presupuesto, tareas internalizadas y externalizadas.
  • Tecnología y herramientas del Compliance Officer.
  • Técnicas de influencia.

Una experiencia de aprendizaje líquido

En IE Business School Executive Education nos esforzamos por ofrecer una experiencia educativa adaptada al ritmo de los profesionales de alto rendimiento. Llevamos más de 20 años liderando el aprendizaje online, siempre a la búsqueda de nuevas formas de perfeccionar nuestra metodología. Esta experiencia nos ha servido para encontrar soluciones a los problemas de agenda de los ejecutivos y poder ofrecerles la forma más cómoda de descubrir prácticas innovadoras y adquirir herramientas que les sirvan para ejercer su liderazgo con más eficiencia.