Programa Superior de Compliance

ESTRUCTURA

Marco para la cultura de cumplimiento (45%)

Las prácticas de buen gobierno corporativo modelan la toma de decisiones en las empresas y la delegación de autoridad que soporta la función de compliance y finalmente la cultura de cumplimiento. La etapa inicial del programa desarrolla las sinergias necesarias de compliance con iniciativas de sostenibilidad, responsabilidad social corporativa, comunicación, calidad y la gestión de la reputación corporativa. Se incluyen marcos nacionales e internacionales de cumplimiento, los aspectos sustantivos de la responsabilidad penal de las empresas, el desarrollo de los delitos alcanzados, prácticas del compliance penal, legal, normativo y de IT, para concluir con la figura del compliance officer.

Diseño, operación y monitoreo de un programa de ética y cumplimiento (55%)

El diseño y la mejora de un programa de ética y cumplimiento requieren que la función de compliance logre el liderazgo y la reputación para modificar conductas en todos los niveles de las organizaciones. La etapa final del programa desarrolla habilidades de planificación de acciones y la obtención de recursos para identificar, evaluar y tratar riesgos de cumplimiento. Se incluyen la generación de mapas de riesgos, la construcción de un sistema de políticas y procedimientos, controles anti-fraude y corrupción, las prácticas de un sistema de denuncia, las tareas de due diligence y concientización, para concluir con las mejoras y certificación del programa incluyendo los aspectos procesales del corporate defense.

  • Módulo 1: Cultura de Cumplimiento

*Casos de estudio: Enron (2001). Siemens (2006-2008). Wells Fargo (2016). Oderbrecht (2016)

  • Módulo 2. Marcos para compliance

*Casos de estudio: Sinergias con Auditoria interna y asesoría legal SAP GRC

  • Módulo 3. Derecho penal corporativo

*Casos de estudio: Sentencias del Tribunal Supremo. Casos más representativos

  • Módulo 4. Compliance penal

*Casos de estido: Guía y evaluación de programas de Compliane del US DoJ

  • Módulo 5. Compliance legal

*Casos de estudio: Casos ilustrativos por tipos de delitos

  • Módulo 6. Compliance normativo

*Casos de estudio: Abertis

  • Módulo 7. Compliance en IT

*Casos de estudio: Estudio de políticas de Compliance en empresas tecnológicas

  • Módulo 8. Protección de datos personales y privacidad

*Casos de estudio: Análisis de casos de fugas de datos y malas prácticas vinculados a los requerimientos

  • Módulo 9. Compliance Officer
  • Módulo 10: Mapa de riesgos de Compliance

*Casos de estudio: Sacyr CAF

  • Módulo 11: Sistema Normativo
  • Módulo 12: Operación del programa de ética y compliance
  • Módulo 13: Controles anti-corrupción y fraude

*Casos de estudio: Análisis del “Reporte a las Naciones” sobre fraude. Casos FCPA y UK ABA

  • Módulo 14: Canal de denuncia
  • Módulo 15: Due diligence

*Casos de estudio: Soluciones de revisión de informados OFAC

  • Módulo 16: Concienciación y formación

*Casos de estudio: Diferentes iniciativas de entrenamiento en empresas. Gamificación en ética

  • Módulo 17: Auditorias y monitoreo

*Casos de estudio: Testeo “entity level controls” de una empresa SOX

  • Módulo 18: Mejora del programa
  • Módulo 19: Certificaciones

*Casos de estudio: Recorrido de evidencias para certificar la UNE 37101

  • Módulo 20: Corporate defense