Programa Superior de Compliance
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ISABEL ZARAGOZA
Associate Director
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ESTRUCTURA
Marco para la cultura de cumplimiento (45%)
Las prácticas de buen gobierno corporativo modelan la toma de decisiones en las empresas y la delegación de autoridad que soporta la función de Compliance y finalmente la cultura de cumplimiento. La etapa inicial del programa desarrolla las sinergias necesarias de Compliance con iniciativas de sostenibilidad, responsabilidad social corporativa, comunicación, calidad y la gestión de la reputación corporativa. Se incluyen marcos nacionales e internacionales de cumplimiento, los aspectos sustantivos de la responsabilidad penal de las empresas, el desarrollo de los delitos alcanzados, prácticas del Compliance penal, legal, normativo y de IT, para concluir con la figura del Compliance Officer.
Diseño, operación y monitoreo de un programa de ética y cumplimiento (55%)
El diseño y la mejora de un programa de ética y cumplimiento requieren que la función de Compliance logre el liderazgo y la reputación para modificar conductas en todos los niveles de las organizaciones. La etapa final del programa desarrolla habilidades de planificación de acciones y la obtención de recursos para identificar, evaluar y tratar riesgos de cumplimiento. Se incluyen la generación de mapas de riesgos, la construcción de un sistema de políticas y procedimientos, controles anti-fraude y corrupción, las prácticas de un sistema de denuncia, las tareas de due diligence y concientización, para concluir con las mejoras y certificación del programa incluyendo los aspectos procesales del corporate defense.
- Módulo 1. Cultura de Cumplimiento
*Casos de estudio: Enron (2001). Siemens (2006-2008). Wells Fargo (2016). Oderbrecht (2016)
- Módulo 2. Marcos para Compliance
*Casos de estudio: Sinergias con Auditoria interna y asesoría legal SAP GRC
- Módulo 3. Derecho penal corporativo
*Casos de estudio: Sentencias del Tribunal Supremo. Casos más representativos
- Módulo 4. Compliance penal
*Casos de estudio: Guía y evaluación de programas de Compliane del US DoJ
- Módulo 5. Compliance legal
*Casos de estudio: Casos ilustrativos por tipos de delitos
- Módulo 6. Compliance normativo
*Casos de estudio: Abertis
- Módulo 7. Compliance en IT
*Casos de estudio: Estudio de políticas de Compliance en empresas tecnológicas
- Módulo 8. Protección de datos personales y privacidad
*Casos de estudio: Análisis de casos de fugas de datos y malas prácticas vinculados a los requerimientos
- Módulo 9. Compliance Officer
- Módulo 10. Mapa de riesgos de Compliance
*Casos de estudio: Sacyr CAF
- Módulo 11. Sistema Normativo
- Módulo 12. Operación del programa de ética y Compliance
- Módulo 13. Controles anti-corrupción y fraude
*Casos de estudio: Análisis del “Reporte a las Naciones” sobre fraude. Casos FCPA y UK ABA
- Módulo 14. Canal de denuncia
- Módulo 15. Due diligence
*Casos de estudio: Soluciones de revisión de informados OFAC
- Módulo 16. Concienciación y formación
*Casos de estudio: Diferentes iniciativas de entrenamiento en empresas. Gamificación en ética
- Módulo 17. Auditorias y monitoreo
*Casos de estudio: Testeo “entity level controls” de una empresa SOX
- Módulo 18. Mejora del programa
- Módulo 19. Certificaciones
*Casos de estudio: Recorrido de evidencias para certificar la UNE 37101
- Módulo 20. Corporate defense