Investigación y Conocimiento

Protección a las personas que informen Ley

“Protección a las personas que informen”: Descubre cómo España está mejorando la cultura de la información, así como fortaleciendo la integridad de las organizaciones para poder proteger mejor el bien público.

Personas con Responsabilidad Pública (PRP)

Al hablar de Personas con Responsabilidad Publica en España (PRP), ¿qué tanto abarca esta definición? ¿Cómo definen este concepto otros países? Aquí encontrarás algunas referencias normativas relevantes sobre PRP en distintas jurisdicciones.

El entorno como posible incentivador de incumplimientos en el ámbito del Compliance

El entorno (país, cliente…) puede favorecer la vulneración de normas y conductas.

Directiva de Protección a los Denunciantes

Directiva (UE) 2019/1937, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión.

Corrupción internacional

“El derecho sucumbe menos veces por la violencia que por la corrupción” (Henri Lacordaire, O.P.)

La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

“¿Con tal compañía quieres que tu honor no ande en demandas?” (Tirso de Molina)

Escrutinio por terceros en materia de Compliance

“To be able to ask a question clearly is two-thirds of the way to getting it answered” (John Ruskin)

Las políticas anticorrupción

Según el Fondo Monetario Internacional, el coste de la corrupción en 2019 fue del 2% del PIB mundial, lo que equivale a 2 mil millones de dólares.

Compliance y Redes Sociales (RRSS)

Las RRSS son un canal más de comunicación de la organización con terceros (y cada vez más activo e importante) que puede ser utilizado para comunicar aspectos relacionados con el Compliance.

Regalos y obsequios

Cualquier elemento ofrecido, entregado o recibido de forma gratuita y que induzca a pensar en posibles tratos de favor o contrapartidas.

Compliance y patrocinios

Podemos observar cómo cada vez más organizaciones definen en sus Códigos Éticos como principios o valores rectores la contribución y desarrollo de las sociedades o comunidades locales con las que interactúan.

Compliance en operaciones de M&A: Transmisión de la responsabilidad

El Código Penal español describe que la responsabilidad penal de una persona jurídica no se extingue aunque esta desaparezca debido a una operación de M&A (transformación, fusión, absorción o escisión).

SOSPECHAS FUNDADAS. ¿CÓMO ACTUAR?

Cuando las operaciones nos llevan a entornos con los que no estamos familiarizados a nivel internacional, pueden surgir riesgos asociados a Compliance que la organización difícilmente puede prever.

GESTIÓN INTEGRAL DE GRANDES PROYECTOS

Una de las funciones de nuestro sistema de compliance es la identificación de los riesgos de cumplimiento y la revisión de las políticas y procedimientos del Grupo Elecnor.

LOS RIESGOS ASOCIADOS A TERCEROS

Caso práctico: Emilio es el encargado de compras de unos grandes almacenes. Su cometido consiste en asegurar que el área textil está perfectamente abastecida de ropa y material deportivo. Para ello, contrata con fábricas bangladesíes que producen prendas deportivas.

DESARROLLO INTERNACIONAL DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO

En un mundo cada vez más globalizado, surge el debate respecto a la forma más eficiente de garantizar que la empresa y todas sus filiales cumplan no solo con la normativa internacional sino también con los múltiples requisitos legales establecidos en cada una de las jurisdicciones en las que operan.

UN NOMBRAMIENTO DESENFOCADO

Caso Práctico: Joaquín, Director General, propuso hace 2 semanas a Ana, Directora de Asesoría Jurídica interna, ser Compliance Officer del Grupo. Ambos tenían dudas acerca del perfil del puesto, sus cometidos y la dependencia jerárquica del mismo. Quedaron en hablar en 2 semanas para concretar las condiciones del puesto.

LA RAZÓN MÁS COMÚN POR LA QUE LOS EMPLEADOS NO USAN EL CANAL DE DENUNCIAS

COMPLIANCE EN EEUU: LA CUNA DEL COMPLIANCE

El escándalo político Watergate, o el caso de corrupción Lockheed, hicieron que la opinión pública tuviera conciencia de la existencia de prácticas corruptas en el mundo empresarial y político, a lo que las empresas reaccionaron desarrollando el concepto de responsabilidad social corporativa.

COMPLIANCE EN BRASIL: COMPLIANCE COMO RESPUESTA A LOS MOVIMIENTOS SOCIALES

En junio de 2013 se produjeron una serie de manifestaciones callejeras en todas las grandes y medianas ciudades de Brasil. Estas manifestaciones ponían el foco en el gasto derivado de la organización del Mundial de Fútbol de ese mismo año, mientras que la sanidad, educación y transporte público adolecía de falta de inversión, lo que se unía a una percepción generalizada de descrédito de las administraciones públicas y corrupción generalizada.

COMPLIANCE EN ÁFRICA: RUTA HACIA EL COMPLIANCE

En 2003, se adoptó la Convención de la Unión Africana para combatir la Corrupción (AUCPCC por sus siglas en inglés) en el seno de la Unión Africana, que sirvió como mapa a los países miembros de cómo implementar medidas de gobernanza y anticorrupción.

PROCEDIMIENTO DE DUE DILIGENCE CON TERCEROS: THIRD PARTY COMPLIANCE

El Third Party Compliance es un proceso de evaluación del comportamiento, desempeño y los riesgos que la relación con terceros representa para una empresa.

MÉXICO Y COMPLIANCE: UN ELEMENTO MÁS EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

El 56.7% de la población en México sigue considerando la corrupción como uno de los principales problemas. Y el porcentaje de personas que lo consideran como una situación frecuente ha aumentado de un 83% en el 2011 a un 91.1% en el 2017. Uno de las actividades de mayor riesgo de corrupción fue la tramitación de permisos y licencias (30.7%), así como a la hora de realizar trámites ante la AAPP (25.1%).

REGALOS E INVITACIONES

Se acercan las Navidades y los tradicionales regalos, comidas e invitaciones que suelen darse con clientes y proveedores en estas fechas como mecanismo de incentivar las relaciones comerciales. Sin embargo, la línea que separa un regalo de un soborno es muchas veces confusa, lo que hace que la simple aceptación o entrega de un regalo pueda suponer un gran riesgo para la empresa.

CERTIFICACIONES: ELEMENTO DIFERENCIADOR EN EL CONTEXTO GLOBAL

Si bien las certificaciones no garantizan que se exima de responsabilidad a la persona jurídica, sí se presentan como un elemento adicional para la valoración que potencialmente hará el juez sobre la puesta en marcha y efectividad de los programas antisoborno y de compliance penal*.

BRASIL Y LA CORRUPCIÓN: EL LARGO CAMINO HACIA EL COMPLIANCE

La lucha contra la corrupción en Brasil está siendo una constante en los últimos años, tanto judicialmente con casos como Lava Jato u Odebrecht, como legislativamente con la aprobación de nuevas normas.

CORRUPCIÓN: ENEMIGA DEL PROGRESO

¿Qué se entiende por corrupción? Consiste en el abuso del poder para beneficio propio. Puede clasificarse en corrupción a gran escala, menor y política, según la cantidad de fondos perdidos y el sector en el que se produzca.*

COMPETENCIA: EN DEFENSA DEL MERCADO Y LOS CONSUMIDORES

Acuerdos, decisiones o recomendaciones colectivas, o prácticas concertadas o actuaciones coordinadas tendientes a no competir, como el paralelismo consciente de precios.

COVID-19: CÓCTEL EXPLOSIVO

La crisis generada por el COVID-19 ha tenido impactos en prácticamente todos los aspectos de nuestras vidas. El principal foco de esta pandemia es el cuidado de nuestra salud, sin embargo, hay también riesgos asociados a la actividad empresarial que han incrementado su probabilidad de ocurrencia.

COMPLIANCE EN CHILE: TRAYECTO HACIA UNA CULTURA ÉTICA

La Ley 20.393 es la normativa que establece y regula en Chile la responsabilidad penal de las personas jurídicas, promulgada a finales de 2009. Con esta regulación, las empresas pueden responder penalmente de los actos de sus empleados respecto a delitos como cohecho, receptación, lavado de activos, corrupción entre particulares, administración desleal o financiación del terrorismo.

PAGOS DE FACILITACIÓN: SIMPLEMENTE, DI “NO”

Los pagos de facilitación son aquellos de importe relativamente bajo, hechos a funcionarios públicos (en sentido amplio), con el fin de asegurar o agilizar un trámite o acción necesaria (e.j. tramitación de una licencia o permiso, despacho de aduanas...).