Píldoras de Compliance

CERTIFICACIONES: elemento diferenciador en el contexto global

“Bien hecho es mejor que bien dicho” (Benjamin Franklin)

Certificaciones Compliance

UNE ISO 37001:2016

Estándar internacional:

Contempla los principales aspectos del contenido de los programas anticorrupción. Sus elementos pueden armonizarse con las expectativas contenidas en normas de alta relevancia como FCPA y UK Bribery Act.

UNE 19601:2017

Estándar español:

Recoge los principales aspectos del sistema de compliance penal cuyo objetivo es la prevención de delitos que pueda cometer la persona jurídica o que puedan comprometer su responsabilidad o la de sus administradores.

¿Por qué certificarse?

➜ Para brindar confianza y seguridad a las partes con las que interactuamos;

➜ Para demostrar nuestro compromiso con la transparencia;

➜ Para disminuir los riesgos de incurrir en responsabilidad penal y/o administrativa;

➜ Para dotar a la empresa de un importante elemento de competitividad al garantizar que los procesos, bienes y servicios ofrecidos cumplen con los estándares de antisoborno y compliance penal.

Las certificaciones como elemento probatorio en el proceso penal

➜ Si bien las certificaciones no garantizan que se exima de responsabilidad a la persona jurídica, sí se presentan como un elemento adicional para la valoración que potencialmente hará el juez sobre la puesta en marcha y efectividad de los programas antisoborno y de compliance penal*.

*Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado

Principales ventajas de las certificaciones:

Mejora reputacional a nivel internacional

Claridad del plan de Cumplimiento

Reducción de comportamientos irregulares

Mejora de la cultura corporativa a través de las guías de conducta

Reducción de costes derivados de fraudes

Seguridad en la gestión de procesos, disminuyendo significativamente el riesgo inherente

Evitar imputaciones y/o responsabilidades penales

Input de auditores externos

Integración con otros sistemas de gestión

Relación de la presencia de controles frente a la pérdida media (miles USD) por fraude en 2019*

Importancia de los sistemas antisoborno y de compliance penal y sus certificaciones:

➜ Las Certificaciones sobre los Sistemas de Gestión atestiguan que la compañía certificada cumple con procesos aceptados en un amplio espectro de países, lo que facilita las interacciones y la celebración de negocios para el ofrecimiento y la contratación de productos y servicios a nivel internacional.

➜ La mayoría de países han incorporado a su ordenamiento la exigencia de contar con este tipo de programas, incluso algunos otorgan calificaciones favorables a quienes presenten certificaciones en los procesos de contratación pública.

➜ A nivel supranacional, instituciones como OCDE han incorporado la recomendación a sus miembros de incorporar a su ordenamiento la inclusión de programas de ética y cumplimiento que prevengan las conductas delictivas de las empresas.

Fuente: Eversheds Sutherland Nicea, S.L.P

IE University